當事人:梁柱,男,1979年8月出生,住址:貴州省貴陽(yáng)市觀(guān)山湖區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對梁柱違法買(mǎi)賣(mài)股票行為進(jìn)行了立案調查,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明,梁柱存在以下違法事實(shí):

梁柱作為證券從業(yè)人員,于2020年10月12日至2023年8月30日期間,利用“武某芳”“武某莉”“董某國”證券賬戶(hù)買(mǎi)賣(mài)股票,證券交易金額合計3,391,925元,上述交易整體虧損。

上述違法事實(shí),有勞動(dòng)合同、從業(yè)資格證書(shū)、相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄及情況說(shuō)明、相關(guān)銀行賬戶(hù)流水、證券賬戶(hù)資料、證券交易流水等證據證明,足以認定。

梁柱的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款的規定,構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百八十七條的規定,我局決定:

責令梁柱依法處理非法持有的股票,并處以5萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議(行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司),也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證券監督管理委員會(huì )貴州監管局  

2024年12月31日