當事人:潘淑萍,女,1970年11月出生,住址:廣東省深圳市羅湖區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對潘淑萍內幕交易佛山市南華儀器股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)南華儀器或者公司)股票行為進(jìn)行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,潘淑萍存在以下違法事實(shí):

一、內幕信息的形成及公開(kāi)過(guò)程

2020年左右,南華儀器董事長(cháng)楊某光將廣東嘉得力清潔科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)廣東嘉得力)作為融資購買(mǎi)資產(chǎn)的考慮對象。

2022年3月、4月,楊某光與廣東嘉得力董事長(cháng)、南華儀器董事楊某某初步交流南華儀器收購廣東嘉得力股權事宜。

2022年6月初,楊某光、楊某某、鄧某溢、李某開(kāi)始討論南華儀器收購廣東嘉得力事項,并咨詢(xún)民生證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)民生證券)郭某生、袁某敏。

2022年6月7日,楊某光、鄧某溢、李某代表南華儀器,楊某某代表廣東嘉得力在南華儀器19樓召開(kāi)會(huì )議,討論重大資產(chǎn)重組初步方案。同時(shí)邀請民生證券郭某生、袁某敏參加會(huì )議。

2022年6月8日,南華儀器召開(kāi)會(huì )議商議收購廣東嘉得力的實(shí)施細節,南華儀器楊某光、鄧某溢等人與廣東嘉得力楊某某、郭某鍵等人參加會(huì )議,民生證券、信永中和會(huì )計師事務(wù)所、北京市中倫(廣州)律師事務(wù)所等中介機構派人參會(huì )。會(huì )后,楊某某召集廣東嘉得力、佛山嘉旭管理咨詢(xún)合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)佛山嘉旭)的董事及高管開(kāi)會(huì ),楊某某在會(huì )上宣布了南華儀器擬收購廣東嘉得力股權事宜,廣東嘉得力郭某鍵、于某、楊某駿和佛山嘉旭劉某貞、潘淑萍、潘某民等人參會(huì )。

2022年6月13日,南華儀器、廣東嘉得力與中介機構討論盡職調查工作安排。

2022年6月18日,南華儀器與民生證券討論收購初步方案。

2022年7月1日,南華儀器與廣東嘉得力部分股東簽署《收購意向書(shū)》,公司擬以現金收購廣東嘉得力35%-60%股份的方式,取得廣東嘉得力控制權。同日,南華儀器披露《關(guān)于籌劃重大資產(chǎn)重組的提示性公告》。

南華儀器現金收購廣東嘉得力股權事項屬于《證券法》第八十條第二款第二項規定的重大事件,根據《證券法》第五十二條規定,在公開(kāi)前屬于內幕信息。該內幕信息形成于2022年6月7日,公開(kāi)于2022年7月1日。

二、潘淑萍內幕交易情況

內幕信息敏感期內,潘淑萍使用“潘淑萍”“王某民”證券賬戶(hù)買(mǎi)入“南華儀器”共計94,970股,成交金額942,632.5元,內幕信息公開(kāi)后部分賣(mài)出,經(jīng)計算上述賬戶(hù)共獲利101,803.53元。

(一)潘淑萍知悉內幕信息情況

2022年6月8日,潘淑萍通過(guò)參加會(huì )議知悉內幕信息,為內幕信息知情人,知悉時(shí)間不晚于2022年6月8日。

(二)“潘淑萍”證券賬戶(hù)交易情況

“潘淑萍”中山證券賬戶(hù)開(kāi)立于中山證券深南分公司?！芭耸缙肌敝猩阶C券賬戶(hù)在敏感期內買(mǎi)入“南華儀器”的委托方式為手機委托和網(wǎng)上委托,手機委托的手機號為潘淑萍本人手機號,網(wǎng)上委托使用的電腦為潘淑萍辦公電腦?！芭耸缙肌敝猩阶C券賬戶(hù)內幕信息敏感期內交易“南華儀器”的資金來(lái)源于潘淑萍自有資金,該賬戶(hù)2022年6月9日至6月27日累計買(mǎi)入“南華儀器”17,000股、成交金額165,516元,2022年7月22日全部賣(mài)出,經(jīng)計算獲利15,408.76元。

(三)“王某民”證券賬戶(hù)交易情況

“王某民”招商證券賬戶(hù)開(kāi)立于招商證券深圳紅嶺路證券營(yíng)業(yè)部?！巴跄趁瘛闭猩套C券賬戶(hù)在內幕信息敏感期內委托方式為手機委托和網(wǎng)上委托,手機委托的手機號為潘淑萍本人手機號,網(wǎng)上委托使用的電腦為潘淑萍辦公電腦,因此,“王某民”招商證券賬戶(hù)在敏感期內由潘淑萍使用?！巴跄趁瘛闭猩套C券賬戶(hù)敏感期內交易“南華儀器”的資金來(lái)源于潘淑萍自有資金,該賬戶(hù)2022年6月16日至6月30日累計買(mǎi)入“南華儀器”77,970股、成交金額777,116.5元,內幕信息公開(kāi)后未賣(mài)出,經(jīng)計算獲利86,394.77元。

上述違法事實(shí),有相關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、聊天記錄、證券賬戶(hù)交易流水、資金流水、公司文件及公告等證據證明。

我局認為,潘淑萍作為內幕信息知情人,內幕信息敏感期內從事與該內幕信息有關(guān)的證券交易,且不能作出合理說(shuō)明或者提供證據排除其存在利用內幕信息從事相關(guān)證券交易活動(dòng)。潘淑萍的上述行為,違反了《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規定,構成《證券法》第一百九十一條第一款所述內幕交易行為。

根據違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定,我局決定:責令潘淑萍依法處理非法持有的證券,沒(méi)收潘淑萍違法所得101,803.53元,并處以50萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款匯交中國證券監督管理委員會(huì )開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,賬號:7111010189800000162,由該行直接上繳國庫,并將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室和我局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議,也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

中國證券監督管理委員會(huì )貴州監管局

2023年8月24日