7月18日,貴州證監局、貴州省高級人民法院聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于全面協(xié)同推進(jìn)資本市場(chǎng)糾紛多元化解的會(huì )議紀要》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《會(huì )議紀要》)。這是強化司法與行政協(xié)同,服務(wù)保障貴州資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的重要舉措,標志著(zhù)貴州在資本市場(chǎng)糾紛多元化解、推進(jìn)解決證券虛假陳述侵權民事賠償、保護投資者合法權益上邁出了重要一步。

貴州省高級人民法院黨組成員、副院長(cháng)鄧德祿,貴州證監局黨委書(shū)記、局長(cháng)陳國飛出席發(fā)布會(huì )并講話(huà),貴州證監局黨委委員、副局長(cháng)王宇主持會(huì )議。貴州證監局法治處、貴州省高級人民法院民二庭相關(guān)負責人對《會(huì )議紀要》作全面解讀。貴陽(yáng)市中級人民法院、中證中小投資者服務(wù)中心、貴州證券業(yè)協(xié)會(huì )、上市公司、掛牌公司、證券基金機構、會(huì )計師事務(wù)所以及律師事務(wù)所代表共計110余人參會(huì )。

此次發(fā)布的《會(huì )議紀要》,以健全有機銜接、協(xié)調聯(lián)動(dòng)、高效便民的資本市場(chǎng)糾紛多元化解機制,依法保護投資者合法權益,服務(wù)保障資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展為目標,堅持依法公正、靈活便民、注重預防、多方聯(lián)動(dòng)的工作原則,提出強化會(huì )商和信息共享、完善責任制度認定、引入專(zhuān)業(yè)支持、示范判決確立、強化專(zhuān)業(yè)調解、風(fēng)險防范處置、發(fā)揮投資者保護機構作用、強化誠信約束、典型案例宣傳、調解員聯(lián)合培訓等10項機制32條具體舉措。

在強化會(huì )商共享,完善協(xié)調體制機制方面。《會(huì )議紀要》明確建立案件信息通報和案件文書(shū)發(fā)送機制,探索建立案件信息數據調取協(xié)同機制。明確建立聯(lián)席會(huì )議機制,在資本市場(chǎng)糾紛案件矛盾風(fēng)險研判、突發(fā)事件及涉眾型糾紛預警、調解員培訓、指導案例及典型案例宣傳等方面加強合作的廣度和深度。

在優(yōu)化訴調對接,推動(dòng)糾紛實(shí)質(zhì)性化解方面。《會(huì )議紀要》明確建立健全示范判決引導的全鏈條群體性糾紛化解機制,有效借助第三方損失測算機構專(zhuān)業(yè)力量,提升“示范判決+專(zhuān)業(yè)調解+平行案件處理”機制運行的規范化水平。明確要更好運用非訴訟調解方式化解糾紛,加大立案后委托專(zhuān)業(yè)調解組織調解力度,明確審判人員要充分釋明示范判決裁判標準,積極指導調解員參照示范判決開(kāi)展調解工作。推動(dòng)構建非訴優(yōu)先、分層遞進(jìn)、司法兜底的資本市場(chǎng)糾紛多元化解工作體系。

在多措并舉,加大投資者保護力度方面。《會(huì )議紀要》明確要更好發(fā)揮投資者保護機構作用,支持投資者保護機構通過(guò)普通代表人訴訟、特別代表人訴訟依法履行代表人職責,法院在受理、審理案件中可以簡(jiǎn)化工作流程,提高訴訟效率。支持投資者保護機構在破產(chǎn)清算、破產(chǎn)重整程序中接受中小投資者委托申報民事賠償債權、參與表決。支持相關(guān)資本市場(chǎng)主體運用先行賠付、行政執法當事人承諾等制度工具及時(shí)向投資者進(jìn)行賠償。

鄧德祿在講話(huà)中指出,《會(huì )議紀要》打造了資本市場(chǎng)糾紛多元化解“貴州模式”,是踐行為大局服務(wù)政治責任、為人民司法根本宗旨、防范化解資本市場(chǎng)風(fēng)險職能職責的重要舉措。一要提高政治站位,深刻認識資本市場(chǎng)糾紛多元化解機制的重要意義。要站在總體國家安全觀(guān)、經(jīng)濟社會(huì )和資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展之路的政治高度,抓實(shí)抓細各項協(xié)作內容。二要加強溝通協(xié)作,努力構建資本市場(chǎng)糾紛多元化解格局。要加強協(xié)作,促進(jìn)非訴解決機制與審判執行工作順暢銜接和高效流轉;要充分發(fā)揮審判職能作用,有效防范化解資本市場(chǎng)風(fēng)險;要加強培訓,鍛造一支高素質(zhì)金融審判隊伍。三要聚焦關(guān)鍵環(huán)節,全面提升多元化解機制運行質(zhì)效。要緊扣復合型調解組織專(zhuān)業(yè)化建設、完善訴調全流程對接機制、提升審判質(zhì)效、數智化解紛等關(guān)鍵環(huán)節,全面提升多元解紛質(zhì)效。四要強化保障措施,確保各項工作落地見(jiàn)效。要加強協(xié)作配合,強化多元化解優(yōu)勢宣傳,講好貴州資本市場(chǎng)矛盾糾紛解決故事。

陳國飛在講話(huà)中指出,投資者是市場(chǎng)之本,投資者和上市公司相互依存、相互成就。上市公司尊重、回報、善待投資者,就能得到更多投資者的青睞。維護好投資者合法權益,是資本市場(chǎng)長(cháng)期穩定發(fā)展的基礎前提,是司法和監管踐行講政治、講法治、為人民的直接體現。一是涉訴公司要主動(dòng)面對投資者,實(shí)質(zhì)性化解糾紛。涉訴公司要真正負起化解糾紛的第一責任,主動(dòng)向法院了解涉訴情況,與投資者積極溝通,更好運用非訴方式化解糾紛,及時(shí)賠付投資者損失。二是市場(chǎng)主體要穩健經(jīng)營(yíng)、回歸本源。上市公司要突出主業(yè),做優(yōu)業(yè)績(jì),更好運用現金分紅、回購注銷(xiāo)等方式回饋投資者,對得起廣大投資者的信任。證券基金機構要聚焦功能定位,堅持“賣(mài)者盡責”。中介機構要獨立審慎執業(yè),當好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”。三是深化協(xié)同治理,堅持共商共建共治。雙方要加強案件移送、調查取證、風(fēng)險處置等方面的協(xié)作配合,共同推動(dòng)“示范判決+專(zhuān)業(yè)調解+平行案件處理”機制真正成為化解證券領(lǐng)域糾紛的有效方式,不斷凈化資本市場(chǎng)生態(tài)。

下一步,貴州證監局將加強與貴州省法院系統的協(xié)同聯(lián)動(dòng),積極推進(jìn)解決證券虛假陳述侵權民事賠償案件解紛工作取得進(jìn)展,維護風(fēng)清氣正的資本市場(chǎng)環(huán)境。