中國證券監督管理委員會(huì )貴州監管局（簡(jiǎn)稱(chēng)貴州證監局），主要職責是：根據中國證券監督管理委員會(huì )的授權，對轄區內的上市公司、非上市公眾公司、證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構、私募基金、證券期貨投資咨詢(xún)機構及從事證券業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構等中介機構的證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監督管理；防范和處置轄區有關(guān)市場(chǎng)風(fēng)險；依法查處轄區監管范圍內的違法違規案件；調解轄區證券期貨業(yè)務(wù)糾紛和爭議，開(kāi)展證券期貨投資者教育和保護工作，聯(lián)合有關(guān)部門(mén)依法打擊轄區非法證券期貨活動(dòng)；履行法律、行政法規規定和中國證監會(huì )授權的其他職責。

處室設置

一、辦公室

負責本局公文運轉、財務(wù)、勞資、機要、保密、國安、檔案、印章管理、行政后勤、信息系統建設等綜合行政事務(wù)工作；負責綜合性材料起草，轄區資本市場(chǎng)統計工作；負責信訪(fǎng)、維穩、行政許可、信息公開(kāi)等歸口管理工作；負責與地方政府和有關(guān)部門(mén)的綜合協(xié)調工作；牽頭新聞宣傳和輿情監控工作；牽頭信息、調查研究工作；牽頭駐村幫扶工作；局黨委交辦的其他工作。

二、黨務(wù)工作辦公室（紀檢辦公室）

負責本局黨務(wù)、組織人事、工青團婦等工作；負責黨風(fēng)廉政建設、黨員和干部監督管理、紀檢信訪(fǎng)、違紀案件調查等工作；局黨委、局紀委交辦的其他工作。

三、公司監管處

負責轄區滬深交易所上市公司的日常監管、現場(chǎng)檢查、風(fēng)險防范與協(xié)調、配合處置等工作，按規定對上述市場(chǎng)主體的相關(guān)違法違規行為進(jìn)行調查；負責對財務(wù)顧問(wèn)機構、持續督導機構等中介機構從事滬深交易所上市公司相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監管；局黨委交辦的其他工作。

四、機構監管處

負責轄區證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機構（含證券公司、期貨公司、基金銷(xiāo)售機構及其他經(jīng)營(yíng)證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的機構）的日常監管、現場(chǎng)檢查、風(fēng)險防范與處置等工作，按規定對上述市場(chǎng)主體的相關(guān)違法違規行為進(jìn)行調查；牽頭科技監管工作；牽頭承擔轄區證券期貨行業(yè)反洗錢(qián)相關(guān)協(xié)調工作；局黨委交辦的其他工作。

五、債券監管處

負責轄區公司債、企業(yè)債和資產(chǎn)支持證券、公募REITs等日常監管、現場(chǎng)檢查、風(fēng)險監測和違約事件處置等工作，負責私募基金的日常監管、現場(chǎng)檢查、風(fēng)險監測，與地方政府相關(guān)部門(mén)共同開(kāi)展風(fēng)險處置等，負責資信評級機構的日常監管，按規定對上述市場(chǎng)主體的相關(guān)違法違規行為進(jìn)行調查；負責債券承銷(xiāo)機構、受托管理人、資信評級等中介機構從事債券業(yè)務(wù)活動(dòng)的監管；負責對地方政府相關(guān)部門(mén)開(kāi)展區域性股權市場(chǎng)監管工作進(jìn)行指導、協(xié)調和監督，風(fēng)險預警提示和處置督導；牽頭配合地方政府相關(guān)部門(mén)防范和打擊非法證券期貨活動(dòng)、清理整頓各類(lèi)交易場(chǎng)所；局黨委交辦的其他工作。

六、綜合業(yè)務(wù)監管處

負責轄區北交所上市公司、非上市公眾公司的日常監管、現場(chǎng)檢查、風(fēng)險防范與協(xié)調、配合處置等工作，按規定對上述市場(chǎng)主體的相關(guān)違法違規行為進(jìn)行調查；負責對財務(wù)顧問(wèn)機構、持續督導機構、主辦券商等中介機構從事北交所上市公司、非上市公眾公司相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監管；負責轄區擬上市公司輔導監管工作；協(xié)助地方政府培育優(yōu)質(zhì)上市后備企業(yè)；局黨委交辦的其他工作。

七、稽查處

負責自立案件及證監會(huì )交辦案件的立案、報備、調查、違法犯罪移送等工作；辦理證監會(huì )系統內外相關(guān)單位案件協(xié)查工作；負責對會(huì )計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)的監管；配合地方政府相關(guān)部門(mén)查處非法證券期貨活動(dòng)；局黨委交辦的其他工作。

八、法治處

    負責案件審理、行政處罰及執行等工作；負責律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的監管工作；牽頭負責涉及我局的行政訴訟、行政復議及公檢法等部門(mén)來(lái)訪(fǎng)接待工作；牽頭法律宣傳培訓、誠信建設工作；牽頭依法行政工作，負責法律審查工作；牽頭負責投資者保護工作；局黨委交辦的其他工作。