當事人：陳澤輝，男。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對陳澤輝出借證券賬戶(hù)行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，陳澤輝存在以下違法事實(shí)：

2024年12月，陳澤輝將本人開(kāi)立在華泰證券股份有限公司深圳深南大道證券營(yíng)業(yè)部的普通證券賬戶(hù)出借給艾某輝交易相關(guān)股票。陳澤輝出借案涉賬戶(hù)期間，案涉賬戶(hù)累計買(mǎi)入相關(guān)股票104.39萬(wàn)股、買(mǎi)入金額556.95萬(wàn)元，累計賣(mài)出相關(guān)股票104.39萬(wàn)股、賣(mài)出金額561.77萬(wàn)元。

上述違法事實(shí)，有詢(xún)問(wèn)筆錄、證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料等證據證明，足以認定。

陳澤輝的上述行為違反《證券法》第五十八條的規定，構成《證券法》第一百九十五條所述出借證券賬戶(hù)的行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十五條的規定，我局決定：

對陳澤輝責令改正，給予警告，并處以10萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

廣西證監局           

2025年11月18日