佛山金控期貨有限公司南寧營(yíng)業(yè)部：

經(jīng)查，你營(yíng)業(yè)部對營(yíng)銷(xiāo)員工的考核指標中無(wú)廉潔從業(yè)情況專(zhuān)項指標，在考核時(shí)未對營(yíng)銷(xiāo)員工廉潔從業(yè)情況進(jìn)行考察評估。上述情況不符合《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》（證監會(huì )令第202號）第七條第二款的規定。

根據《證券期貨經(jīng)營(yíng)機構及其工作人員廉潔從業(yè)規定》（證監會(huì )令第202號）第十八條規定，我局決定對你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你營(yíng)業(yè)部應當高度重視上述問(wèn)題，引以為戒，切實(shí)整改，強化人員管理，開(kāi)展違規問(wèn)責，完善內部合規管理，切實(shí)提升規范運作水平，杜絕此類(lèi)問(wèn)題再次發(fā)生，并在收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面報告。

如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

                             廣西證監局           

                            2025年10月14日        

【打印】 【關(guān)閉窗口】