廣西西江資產(chǎn)管理股份有限公司：

經(jīng)查，你公司在開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)過(guò)程中存在以下問(wèn)題：

一、從事與私募基金管理無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)

參與廣西藤縣大黎鎮古蘭、力發(fā)、新興旺3家鉛鋅礦采礦權整合及運營(yíng)工作，以管理費名義收取報酬50萬(wàn)元。

二、財務(wù)狀況不佳，可持續經(jīng)營(yíng)能力存在重大不確定性

截至檢查日，你公司銀行賬戶(hù)余額不足10萬(wàn)元，相關(guān)運營(yíng)資金主要來(lái)源于同舟新力等股東及關(guān)聯(lián)方。此外，你公司2020至2024年公司凈利潤均為負數。

三、未妥善保存有關(guān)資料

你公司未保存基金產(chǎn)品廣西西匯合盈投資管理中心（有限合伙）風(fēng)險評級材料。

四、內部控制制度不健全

你公司未能按照有關(guān)規則要求，建立健全財產(chǎn)分離制度。

五、未及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會(huì )更新管理人相關(guān)信息

截至檢查日，管理人取得基金從業(yè)資質(zhì)人數為5人，與基金業(yè)協(xié)會(huì )官網(wǎng)公示“取得基金從業(yè)人數6人”不一致，管理人未及時(shí)更新有關(guān)登記信息。

上述情形不符合《私募投資基金監督管理條例》（國令第762號，下稱(chēng)《私募條例》）第十一條第一款第三項及第十三條第一項、《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號，下稱(chēng)《私募辦法》）第二十五條第一款及第二十六條、《關(guān)于加強私募投資基金監管的若干規定》（證監會(huì )公告〔2020〕71號，下稱(chēng)《若干規定》）第四條的規定。

根據《私募條例》第四十條第二款、《私募辦法》第三十三條、《若干規定》第十三條第一款的規定，我局決定對你公司采取出具警示函的監督管理措施。

你公司應在收到本決定之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告。如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證監會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

 

 

 

廣西證監局           

2025年9月24日