當事人:白銀有色集團股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)白銀有色),住所:甘肅省白銀市白銀區友好路96號。

王普公,男,1965年11月出生,白銀有色時(shí)任總經(jīng)理、董事長(cháng),住址:甘肅省白銀市白銀區。

王彬,男,1973年6月出生,白銀有色時(shí)任副總經(jīng)理、總經(jīng)理,住址:甘肅省白銀市白銀區。

孫蘢,男,1969年2月出生,白銀有色時(shí)任董事會(huì )秘書(shū)、副總經(jīng)理,住址:甘肅省白銀市白銀區。

吳貴毅,男,1970年9月出生,白銀有色時(shí)任財務(wù)總監、副總經(jīng)理,住址:甘肅省白銀市白銀區。

徐東陽(yáng),男,1970年2月出生,白銀有色時(shí)任財務(wù)部主任、財務(wù)總監,住址:甘肅省白銀市白銀區。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我局對白銀有色信息披露違法行為進(jìn)行了立案調查、審理,并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利,當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,白銀有色存在以下違法事實(shí):

2017年8月至2018年3月,白銀有色陸續購買(mǎi)30億元理財產(chǎn)品,2019年上述理財產(chǎn)品未按期收回,至2024年12月收回本金及相關(guān)收益。白銀有色在2019年至2024年年度報告其他流動(dòng)資產(chǎn)部分披露了30億元理財產(chǎn)品的期初、期末余額,但未按照《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號——年度報告的內容與格式(2017年修訂)》(證監會(huì )公告〔2017〕17號)第四十一條第三項、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號——年度報告的內容與格式(2021年修訂)》(證監會(huì )公告〔2021〕15號)第五十五條第三項規定要求,在2019年至2024年年度報告中披露30億元理財產(chǎn)品具體情況,白銀有色2019年至2024年年度報告信息披露存在重大遺漏。

上述違法事實(shí),有相關(guān)公告、合同、詢(xún)問(wèn)筆錄、情況說(shuō)明等證據證明,足以認定。

白銀有色2019年至2024年年度報告信息披露存在重大遺漏,違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第40號)第十九條第一款、第二十一條,《上市公司信息披露管理辦法》(證監會(huì )令第182號)第十二條第一款、第十四條,《證券法》第七十八條第二款、第七十九條的規定,構成《證券法》第一百九十七條第二款所述的信息披露違法行為。

王普公2018年10月至2020年7月任白銀有色總經(jīng)理,2020年7月至今任白銀有色董事長(cháng),知悉白銀有色購買(mǎi)理財產(chǎn)品未按期收回等情況,但未組織白銀有色按規定披露,并簽字保證白銀有色2019年至2024年年度報告真實(shí)、準確、完整,違反了《證券法》第八十二條第三款的規定,是白銀有色年度報告相關(guān)信息披露違法行為直接負責的主管人員。

王彬2018年10月至2021年1月任白銀有色副總經(jīng)理,2021年1月至2023年7月任白銀有色總經(jīng)理,知悉白銀有色購買(mǎi)理財產(chǎn)品未按期收回等情況,但未組織白銀有色按規定披露,并簽字保證白銀有色2019年至2022年年度報告真實(shí)、準確、完整,違反了《證券法》第八十二條第三款的規定,是白銀有色年度報告相關(guān)信息披露違法行為直接負責的主管人員。

孫蘢2017年2月至2022年5月任白銀有色副總經(jīng)理兼董事會(huì )秘書(shū),2022年5月至2025年5月任白銀有色副總經(jīng)理,知悉白銀有色購買(mǎi)理財產(chǎn)品未按期收回等情況,但未組織白銀有色按規定披露,并簽字保證白銀有色2019年至2024年年度報告真實(shí)、準確、完整,違反了《證券法》第八十二條第三款的規定,是白銀有色年度報告相關(guān)信息披露違法行為直接負責的主管人員。

吳貴毅2013年12月至2020年4月任白銀有色財務(wù)總監,2020年4月至2022年8月任白銀有色副總經(jīng)理兼財務(wù)總監,2022年8月至2024年8月任白銀有色副總經(jīng)理,知悉白銀有色購買(mǎi)理財產(chǎn)品未按期收回等情況,并簽字保證白銀有色2019年至2023年年度報告真實(shí)、準確、完整,違反了《證券法》第八十二條第三款的規定,是白銀有色年度報告相關(guān)信息披露違法行為的其他直接責任人員。

徐東陽(yáng)2019年5月至2022年10月任白銀有色財務(wù)部主任,2022年10月至今任白銀有色財務(wù)總監,其任財務(wù)部主任時(shí)知悉白銀有色購買(mǎi)理財產(chǎn)品未按期收回等情況,擔任財務(wù)總監時(shí)簽字保證白銀有色2022年至2024年年度報告真實(shí)、準確、完整,違反了《證券法》第八十二條第三款的規定,是白銀有色年度報告相關(guān)信息披露違法行為的其他直接責任人員。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第一百九十七條第二款的規定,我局決定:

一、對白銀有色集團股份有限公司責令改正,給予警告,并處以400萬(wàn)元罰款;

二、對王普公給予警告,并處以150萬(wàn)元罰款;

三、對王彬給予警告,并處以100萬(wàn)元罰款;

四、對孫蘢給予警告,并處以100萬(wàn)元罰款;

五、對吳貴毅給予警告,并處以80萬(wàn)元罰款;

六、對徐東陽(yáng)給予警告,并處以50萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí),須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送甘肅證監局備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議(行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司),也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

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