當事人：戴某娥，女，197X年出生。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對戴某娥內幕交易行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，戴某娥存在以下違法事實(shí)：

一、內幕信息情況

2024年5月，相關(guān)公司發(fā)布公告披露籌劃控股股東股份轉讓及公司控制權變更事項。上述事項屬于《證券法》第八十條第二款第八項“持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化”重大事件，公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條第二款規定的內幕信息。

該內幕信息不晚于2023年6月6日形成，至2024年5月20日公開(kāi)。

二、內幕交易情況

戴某娥是法定內幕信息知情人，知悉內幕信息的時(shí)點(diǎn)不晚于2023年9月4日。

2024年4月19日至2024年4月30日，戴某娥使用相關(guān)證券賬戶(hù)買(mǎi)入相關(guān)公司股票，內幕信息公開(kāi)后全部賣(mài)出，經(jīng)測算，獲利2,222.61元。

上述違法事實(shí)，有上市公司公告、協(xié)議文件、證券賬戶(hù)資料、證券賬戶(hù)交易記錄、銀行交易流水、有關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、有關(guān)人員微信聊天記錄、手機通話(huà)記錄、交易所計算數據等證據證明。

我局認為，戴某娥上述行為違反了《證券法》第五十條和第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，我局決定：

對戴某娥沒(méi)收違法所得2,222.61元，并處以60萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款（罰沒(méi)款）直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室及我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

                                福建證監局       

                                  2025年10月11日