當事人：趙欣，男，1996年5月出生，住所：江蘇省南京市。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對趙欣內幕交易相關(guān)公司股票行為進(jìn)行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人放棄了聽(tīng)證權利，并向我局提交了陳述申辯材料。本案現已調查、辦理終結。經(jīng)查明，當事人存在以下違法事實(shí)：      

2023年11月18日，相關(guān)公司披露關(guān)于實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人擬協(xié)議轉讓部分股份的提示性公告，該協(xié)議轉讓部分股份事項屬于《證券法》第八十條第二款第八項規定的重大事件，公開(kāi)前屬于《證券法》第五十二條第二款規定的內幕信息。內幕信息不晚于2023年10月12日形成，至2023年11月18日公開(kāi)。趙欣在內幕信息敏感期內參與了前期洽談、尋找意向投資者、協(xié)議條款確認等過(guò)程,屬于《證券法》第五十一條第四項規定“因與公司業(yè)務(wù)往來(lái)可以獲取公司有關(guān)內幕信息的人員”。趙欣知悉內幕信息的時(shí)點(diǎn)不晚于2023年10月12日。

2023年10月26日至11月9日期間，趙欣利用相關(guān)證券賬戶(hù)凈買(mǎi)入1,100,000股相關(guān)公司股票，累計凈買(mǎi)入金額10,752,520.65元。2023年11月23日至2024月7月24日期間，相關(guān)賬戶(hù)將股票全部賣(mài)出。經(jīng)測算，賬戶(hù)實(shí)際獲利452.60萬(wàn)元。 

上述違法事實(shí)，有上市公司公告、協(xié)議文件、證券賬戶(hù)資料、證券賬戶(hù)交易記錄、有關(guān)人員詢(xún)問(wèn)筆錄、交易所計算數據等證據證明。

趙欣上述行為違反《證券法》第五十條和第五十三條第一款的規定，構成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內幕交易行為。

趙欣提出案渉信息不具有重大性、其交易公司股票邏輯與內幕交易邏輯不同、處罰過(guò)重等陳述申辯意見(jiàn)，請求撤銷(xiāo)或減輕對趙欣的處罰。經(jīng)復核，我局對趙欣的陳述申辯意見(jiàn)不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十一條第一款的規定，我局決定：對趙欣沒(méi)收違法所得452.60萬(wàn)元，并處以1,357.79萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室及我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

   

   

      

                                福建證監局      

                                2025年10月10日