樊星：
    經(jīng)查，你在中國中金財富證券有限公司大連港興路證券營(yíng)業(yè)部從業(yè)期間，存在未取得證券投資顧問(wèn)資格、基金從業(yè)資格，而向投資者提供證券投資建議、從事基金銷(xiāo)售相關(guān)業(yè)務(wù)；未嚴格履行投資者適當性管理義務(wù)；在銷(xiāo)售產(chǎn)品過(guò)程中夸大宣傳、宣傳保本保收益；推薦第三方操作客戶(hù)賬戶(hù)、代客理財等問(wèn)題。

    上述問(wèn)題違反了《證券期貨投資者適當性管理辦法（2020年修正）》（證監會(huì )令第177號）第三條、第六條，《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第十四條、第十五條、第十六條第一款及第二款，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定（2020年10月修訂）》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第七條，《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》（證監會(huì )令第175號）第三十條第二款、第四十四條，《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第195號）第二十六條第十項的規定。

    根據《證券期貨投資者適當性管理辦法（2020年修正）》（證監會(huì )令第177號）第三十七條、《私募投資基金監督管理暫行辦法》（證監會(huì )令第105號）第三十三條、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規定（2020年10月修訂）》（證監會(huì )公告〔2020〕66號）第三十二條、《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機構監督管理辦法》（證監會(huì )令第175號）第五十三條、《證券基金經(jīng)營(yíng)機構董事、監事、高級管理人員及從業(yè)人員監督管理辦法》（證監會(huì )令第195號）第五十一條的規定，現決定對你采取監管談話(huà)的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。請于2025年9月2日攜帶有效身份證件到我局（地址：大連市中山區中山路136號希望大廈15層）接受談話(huà)。

    如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證監會(huì )提出行政復議申請，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

         中國證券監督管理委員會(huì )大連監管局
                            2025年8月19日         

【打印】 【關(guān)閉窗口】