當事人：聆達集團股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)聆達股份），住所：安徽省六安市金寨經(jīng)濟開(kāi)發(fā)區。

王明圣，男，1981年10月出生，時(shí)任聆達股份董事長(cháng)、總裁，住址：安徽省金寨縣。

林志煌，男，1966年4月出生，時(shí)任聆達股份副董事長(cháng)、首席執行官，住址：安徽省金寨縣。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）的有關(guān)規定，我局對聆達股份信息披露違法違規行為進(jìn)行了立案調查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利，當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，聆達股份、王明圣、林志煌存在以下違法事實(shí)：

一、未按規定披露對外擔保事項

2023年10月24日至2024年1月2日期間，聆達股份全資子公司金寨嘉悅新能源科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)金寨嘉悅）先后兩次將其在天津華明村鎮銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)華明村鎮銀行）3,000萬(wàn)元定期存單，為天津首宇貿易有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)天津首宇）等公司的銀行承兌匯票提供擔保，涉及金額6,000萬(wàn)元。

2023年11月5日，聆達股份時(shí)任董事長(cháng)王明圣、時(shí)任副董事長(cháng)林志煌與他人簽訂《借款協(xié)議》，借款金額為5,000萬(wàn)元。金寨嘉悅為上述借款提供擔保，承擔連帶保證責任。

2024年1月11日，金寨嘉悅正豐新能源有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)嘉悅正豐）與中財招商投資集團商業(yè)保理有限公司簽訂《商業(yè)保理合同》，融資1,600萬(wàn)元。聆達股份及金寨嘉悅、全資子公司格爾木神光新能源有限公司等出具《連帶保證擔保函》，承諾為上述債務(wù)承擔連帶保證責任。

聆達股份連續12個(gè)月內累計違規對外擔保金額為1.26億元，占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的19.10%。其中，關(guān)聯(lián)方擔保6,600萬(wàn)元，2023年期末余額5,000萬(wàn)元，占當期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的12.13%。

對上述擔保事項，聆達股份未履行上市公司相關(guān)審議程序和信息披露義務(wù)，其中2023年10月24日和2023年11月5日發(fā)生的2筆合計8,000萬(wàn)元對外擔保未在2023年年度報告中披露，占當期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的19.42%；2023年期末余額5,000萬(wàn)元，占當期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的12.13%。

二、未按規定披露關(guān)聯(lián)方資金占用情況

涉案期間，嘉悅正豐、安徽新旭新能源有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)安徽新旭）、浙江容碩互聯(lián)網(wǎng)科技有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)浙江容碩）、銅陵市正豐企業(yè)管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)銅陵正豐）符合《上市公司信息披露管理辦法（2021年修訂）》（證監會(huì )令第182號）第六十二條第三款的規定，是聆達股份的關(guān)聯(lián)方。

2023年6月12日，關(guān)聯(lián)方安徽新旭與金寨嘉悅簽訂《光伏支架及安裝采購合同》，并通過(guò)預付款的方式占用380萬(wàn)元。該占用資金已于2023年9月歸還。

2023年7月5日，金寨嘉悅與安徽駿鑫工程建設有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)安徽駿鑫）簽訂《工程承包備忘錄》，安徽駿鑫一次性繳納1,000萬(wàn)元作為承建工程的定金，該資金轉至關(guān)聯(lián)方嘉悅正豐形成資金占用。該占用資金已于2024年11月歸還。

2023年7月24日，金寨嘉悅將其在華明村鎮銀行的3,000萬(wàn)元定期存單，為天津首宇對應金額的銀行承兌匯票提供擔保，匯票貼現后資金3,000萬(wàn)元轉至關(guān)聯(lián)方銅陵正豐形成資金占用。該占用資金已于2024年2月歸還。

2023年8月至2023年9月期間，金寨嘉悅與華濰供應鏈（上海）有限公司簽訂配資采購合同，采購資金轉至王明圣和林志煌及其關(guān)系密切的家庭成員賬戶(hù)形成資金占用，其中王明圣占用1,000萬(wàn)元，林志煌占用1,000萬(wàn)元。該占用資金包括利息費用共2,020.56萬(wàn)元已于2024年11月歸還。

2023年12月25日，金寨嘉悅與深圳前海微眾銀行股份有限公司簽訂借款合同，借款金額180萬(wàn)元，該資金轉至關(guān)聯(lián)方浙江容碩形成資金占用。該占用資金已于2024年11月歸還。

聆達股份連續12個(gè)月內累計關(guān)聯(lián)方資金占用金額為6,560萬(wàn)元，占最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的9.95%。對上述資金占用行為，聆達股份未履行上市公司相關(guān)審議程序和信息披露義務(wù)，其中2023年7月24日、2023年8月至9月期間發(fā)生的2筆合計5,000萬(wàn)元資金占用未在2023年年度報告中披露，占當期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的12.13%；2023年關(guān)聯(lián)方資金占用期末余額5,648.08萬(wàn)元，占當期經(jīng)審計凈資產(chǎn)的13.71%。

上述違法事實(shí)，有聆達股份公告、銀行資金流水、當事人詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

聆達股份的上述行為違反了《證券法》第七十八條第一款、第二款、第八十條第一款和第二款第三項，《上市公司信息披露管理辦法（2021年修訂）》（證監會(huì )令第182號）第二十六條第一款規定。聆達股份2023年年度報告存在重大遺漏，違反了《證券法》第七十八條第二款、第七十九條，《上市公司信息披露管理辦法（2021年修訂）》（證監會(huì )令第182號）第十四條第八項，《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內容與格式準則第2號—年度報告的內容與格式（2021年修訂）》（證監會(huì )公告〔2021〕15號）第四十五條第一款、第四十六條規定，構成《證券法》第一百九十七條第二款所述違法行為。

王明圣作為聆達股份時(shí)任董事長(cháng)、總裁，林志煌作為聆達股份時(shí)任副董事長(cháng)、首席執行官，依法負有保證公司及時(shí)、公平地披露信息及所披露的信息真實(shí)、準確、完整的義務(wù)。王明圣、林志煌單獨或共同實(shí)施上述對外擔保和資金占用行為，未履行臨時(shí)披露義務(wù)，且簽字保證2023年年度報告內容真實(shí)、準確、完整，未勤勉盡責，違反了《證券法》第八十二條第三款的規定，是案涉信息披露違法行為直接負責的主管人員。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，依據《證券法》第一百九十七條第二款、《中華人民共和國行政處罰法（2021年修訂）》第三十二條第一項的規定，我局決定：

一、對聆達集團股份有限公司給予警告，并處以100萬(wàn)元罰款；

二、對王明圣給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款；

三、對林志煌給予警告，并處以200萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰款（罰沒(méi)款）直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )大連監管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

                   中國證券監督管理委員會(huì )大連監管局 

                             2025年9月11日