〔2025〕131號

當事人:北京中方信富投資管理咨詢(xún)有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)中方信富),住所:北京市朝陽(yáng)區。

張松,女,時(shí)任中方信富法定代表人、董事長(cháng)。

依據《中華人民共和國證券法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》)的有關(guān)規定,我會(huì )對中方信富違法違規行為進(jìn)行立案調查、審理,并依法向當事人告知作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。根據當事人中方信富、張松的申請,我會(huì )舉行聽(tīng)證會(huì ),聽(tīng)取中方信富、張松的陳述和申辯意見(jiàn)。本案現已調查、審理終結。

經(jīng)查明,中方信富、張松存在以下違法事實(shí):

一、未按照規定保存有關(guān)文件和資料

2021年至2023年,中方信富未完整保存13名客戶(hù)的營(yíng)銷(xiāo)服務(wù)記錄;未完整保存2020年對221名客戶(hù)業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供等環(huán)節的留痕記錄。

二、向證券監管部門(mén)報送的文件、資料有虛假陳述

(一)2020年2月27日,北京證監局對中方信富出具《關(guān)于對北京中方信富投資管理咨詢(xún)有限公司采取責令暫停新增客戶(hù)監管措施的決定》(中國證券監督管理委員會(huì )北京監管局行政監管措施決定書(shū)〔2020〕42號),責令中方信富全面整改,暫停新增客戶(hù)六個(gè)月。2021年12月12日,中方信富向北京證監局報送《關(guān)于整改期間是否新增客戶(hù)的情況說(shuō)明》,稱(chēng)在整改期間無(wú)新增客戶(hù)。經(jīng)查,中方信富存在暫停業(yè)務(wù)期間新增223名新客戶(hù)行為,與中方信富報送的情況說(shuō)明內容不符。

(二)中方信富報送的2021年12月、2022年12月的證券投資咨詢(xún)機構監管報表中,中方信富2021年、2022年的“營(yíng)業(yè)收入-本年累計金額”和“凈利潤-本年累計金額”與公司經(jīng)審計的審計報告對應科目數據不符。

(三)2023年2月8日,中方信富向北京證監局報送的自查報告中,關(guān)于相關(guān)微信公眾號的運營(yíng)及公眾號的文章撰寫(xiě)情況存在虛假陳述。

中方信富未按照規定保存有關(guān)文件和資料的行為所涉客戶(hù)數量大,相關(guān)行為曾被中國證監會(huì )行政處罰。中方信富在行政監管措施禁止展業(yè)期間私下開(kāi)展業(yè)務(wù)、拓展客戶(hù),且向證券監管部門(mén)報送虛假報告。上述違法行為情節嚴重、性質(zhì)惡劣。

以上違法事實(shí),有相關(guān)現場(chǎng)檢查材料、相關(guān)情況說(shuō)明、銀行賬戶(hù)流水、詢(xún)問(wèn)筆錄、公司自查報告、相關(guān)客戶(hù)資料、審計報告等證據,足以證明。

中方信富未按照規定保存有關(guān)文件和資料行為違反《證券法》第一百六十二條的規定,構成《證券法》第二百一十四條所述違法行為,且情節嚴重。張松作為中方信富時(shí)任法定代表人、董事長(cháng),對中方信富負有管理責任,是中方信富上述違法行為的直接負責的主管人員。

中方信富向證券監管部門(mén)報送的文件、資料有虛假陳述行為構成《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)第三十三條第一項所述違法行為,且情節嚴重。

中方信富、張松在申辯材料及聽(tīng)證過(guò)程中提出相關(guān)文件資料系因客觀(guān)原因造成缺失而無(wú)法提供,相關(guān)客戶(hù)實(shí)為存量客戶(hù),財務(wù)報表數據差異問(wèn)題系核算口徑理解不一致所致,公眾號自查報告問(wèn)題系報送疏漏,主觀(guān)上無(wú)虛假陳述的故意,具有主動(dòng)采取補救措施、如實(shí)陳述、積極配合查處、損害較小等應當或可以從輕處罰情形,處罰裁量明顯畸重,相關(guān)事項超過(guò)行政處罰時(shí)效等申辯意見(jiàn),請求從輕、減輕處罰,免予撤銷(xiāo)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可。

經(jīng)復核,我會(huì )認為中方信富未按照規定完整保存相關(guān)客戶(hù)文件和資料、向證券監管部門(mén)報送的文件資料有虛假陳述的事實(shí)清楚、證據充分,當事人提出的相關(guān)意見(jiàn)缺乏證據支持,不能構成免責事由,相關(guān)事項未超出行政處罰時(shí)效。我會(huì )已充分考慮本案事實(shí)、性質(zhì)、情節和社會(huì )危害程度等因素,量罰并無(wú)不當。綜上,對相關(guān)申辯意見(jiàn)不予采納。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度,依據《證券法》第二百一十四條和《暫行辦法》第三十三條第一項的規定,我會(huì )決定:

一、對北京中方信富投資管理咨詢(xún)有限公司未按照規定保存有關(guān)文件和資料的行為,處以300萬(wàn)元的罰款,并處撤銷(xiāo)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可。對張松給予警告,并處以60萬(wàn)元的罰款。

二、對北京中方信富投資管理咨詢(xún)有限公司向證券監管部門(mén)報送的文件、資料有虛假陳述的行為,處撤銷(xiāo)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可。

綜合上述兩項違法事實(shí):

一、對北京中方信富投資管理咨詢(xún)有限公司處以300萬(wàn)元的罰款,并處撤銷(xiāo)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)許可。

二、對張松給予警告,并處以60萬(wàn)元的罰款。

張松作為中方信富法定代表人、董事長(cháng),在中方信富重大違法活動(dòng)中起主要作用,情節較為嚴重,依據《證券法》第二百二十一條和《證券市場(chǎng)禁入規定》(證監會(huì )令第185號)第三條第三項、第四條第一款第一項、第五條、第七條第一款的規定,我會(huì )決定:對張松采取6年證券市場(chǎng)禁入措施。自我會(huì )宣布決定之日起,在禁入期間內,除不得繼續在原機構從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任原證券發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機構中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔任其他證券發(fā)行人的董事、監事、高級管理人員職務(wù)。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內,將罰款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí),須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )行政處罰委員會(huì )辦公室備案。當事人如果對本處罰決定不服,可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議(行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司),也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間,上述決定不停止執行。

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