各發(fā)行人、各保薦機構：

根據《證監會(huì )系統離職人員入股擬上市企業(yè)監管規定（試行）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《監管規定》）要求，我會(huì )由各證監局協(xié)助提供證監會(huì )系統離職人員及相關(guān)親屬信息查詢(xún)比對服務(wù)，現將有關(guān)事項通知如下：

一、開(kāi)展輔導工作的保薦機構（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保薦機構”）可在擬上市企業(yè)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“發(fā)行人”)提交輔導驗收申請前，向發(fā)行人注冊地或主要經(jīng)營(yíng)地證監局提交查詢(xún)申請（見(jiàn)附件）。

二、保薦機構在申請查詢(xún)時(shí)應當一次性提供需查詢(xún)的發(fā)行人股東信息。證監局接到查詢(xún)申請后，五個(gè)工作日內向保薦機構反饋結果。原則上保薦機構對一家發(fā)行人僅可提交一次查詢(xún)申請。

三、保薦機構應做好查詢(xún)數據的使用管理。查詢(xún)結果僅輔助用于提交《監管規定》要求的專(zhuān)項說(shuō)明，不得用于其他用途。

四、保薦機構應當勤勉盡責，除證監局提供的信息查詢(xún)比對服務(wù)外，還應履職盡責，充分利用各項核查手段，驗證發(fā)行人是否存在證監會(huì )系統離職人員及相關(guān)親屬入股情況，并嚴格按照《監管規定》要求開(kāi)展核查工作，發(fā)表明確意見(jiàn)。

五、本通知印發(fā)前已提交輔導驗收申請、已提交首發(fā)上市申請或公開(kāi)發(fā)行并在北交所上市申請的，保薦機構可在本通知發(fā)布后參照上述要求提交一次查詢(xún)申請。

　　　　　　　　　　　　　　　　　                         中國證監會(huì )發(fā)行監管司、公眾公司監管司

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