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2019年5月IOSCO發(fā)布《金融市場(chǎng)基礎設施原則實(shí)施監測：美國評估報告》
日期：2019-07-23 ????來(lái)源：
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2012年4月，支付和市場(chǎng)基礎設施委員會(huì )（CPMI）和IOSCO聯(lián)合發(fā)布了金融市場(chǎng)基礎設施原則（PFMI），對主要金融市場(chǎng)基礎設施的設計和運營(yíng)進(jìn)行指導，以提高其安全性和效率，防范系統性風(fēng)險并促進(jìn)透明度和金融穩定。該原則適用于金融市場(chǎng)基礎設施（FMI），包括所有具有系統重要性的支付系統（PS）、中央證券存管機構（CSD）、證券結算系統（SSS）、中央對手方（CCP）和交易存儲庫（TR）。這些FMI共同完成金融市場(chǎng)交易的清算、結算和記錄。根據G20的預期，CPMI和IOSCO成員已承諾在其轄區內實(shí)施和應用PFMI。為此，CPMI-IOSCO領(lǐng)導小組（Steering Group）專(zhuān)門(mén)成立實(shí)施監督常設小組（Implementation Monitoring Standing Group，IMSG），設計并組織開(kāi)展對金融穩定理事會(huì )（FSB）、CPMI和IOSCO的28個(gè)成員轄區實(shí)施情況的評估，包括各成員轄區為落實(shí)PFMI而制訂的法律法規和其他相關(guān)政策的進(jìn)展情況的自評估（Level 1）、實(shí)施框架的完備性及其同PFMI的一致性的同行評估（Level 2）以及實(shí)施框架的落實(shí)成果一致性的同行評估（Level 3）等三個(gè)層面的評估。
本報告對2018年3月底前美國相關(guān)立法、監管和監督框架（包括適用于系統性重要PS、CSD/SSS的法律法規、相關(guān)政策聲明等）的完備性及其同PFMI的一致性程度進(jìn)行了Level 2層面的評估，總體認為美國的PS和CSD/SSS完整且符合PFMI相關(guān)原則。
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