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華泰柏瑞基金管理有限公司申請設立境外子公司反饋意見(jiàn)
日期：2024-01-12 ????來(lái)源：證監會(huì )
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華泰柏瑞基金管理有限公司:
現對你公司設立境外子公司申請文件提出反饋意見(jiàn)，請你公司在30個(gè)工作日內逐項落實(shí)下列問(wèn)題并提供書(shū)面回復和電子文檔。我會(huì )收到你公司的回復后，將根據情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內不能提供書(shū)面回復，請向我會(huì )提交延期回復的申請。若對本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題，請致電我會(huì )證券基金機構監管司審核員。
一、請對境外子公司管理架構進(jìn)行補充說(shuō)明，包括但不限于部門(mén)設置、客戶(hù)盡職調查與適當性管理相關(guān)制度安排等。
二、請適時(shí)補充提交你公司2023年度經(jīng)審計的財務(wù)報表。
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