國聯(lián)民生證券股份有限公司:

現對你公司上市證券做市業(yè)務(wù)資格申請文件提出反饋意見(jiàn)，請你公司在30個(gè)工作日內逐項落實(shí)下列問(wèn)題并提供書(shū)面回復和電子文檔。我會(huì )收到你公司的回復后，將根據情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內不能提供書(shū)面回復，請向我會(huì )提交延期回復的申請。若對本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題，請致電我會(huì )證券基金機構監管司審核員。

一、《證券公司股權管理規定》第十條規定，證券公司從事的業(yè)務(wù)具有顯著(zhù)杠桿性質(zhì)，且多項業(yè)務(wù)之間存在交叉風(fēng)險的，其控股股東還應當“最近3年持續盈利，不存在未彌補虧損；最近3年長(cháng)期信用均保持在高水平，最近3年規模、收入、利潤、市場(chǎng)占有率等指標居于行業(yè)前列；核心主業(yè)突出， 主營(yíng)業(yè)務(wù)最近5年持續盈利”。請你公司補充控股股東無(wú)錫市國聯(lián)發(fā)展（集團）有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國聯(lián)集團）2020年至2024年審計報告（合并口徑）、2022年和2024年相關(guān)指標行業(yè)排名情況、2024年長(cháng)期信用評級（包括評級展望），并就國聯(lián)集團是否符合上述條件進(jìn)行論證。

二、根據申請材料，你公司上市債券做市業(yè)務(wù)由固定收益部研究團隊提供研究支持，請補充說(shuō)明北交所做市和上市基金做市業(yè)務(wù)的研究支持安排。

三、你公司上市證券做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案顯示，北交所做市業(yè)務(wù)決策與授權體系由“董事會(huì )-公司經(jīng)營(yíng)管理層（投資決策委員會(huì )）-做市決策小組-做市業(yè)務(wù)部”組成，上市基金做市業(yè)務(wù)決策與授權體系由“公司董事會(huì )、證券投資決策委員會(huì )、股權衍生品業(yè)務(wù)部”組成。但相關(guān)制度規定北交所決策與授權體系由“投資決策委員會(huì )-做市決策小組-做市業(yè)務(wù)部負責人”組成，上市基金做市業(yè)務(wù)決策與授權體系由“公司董事會(huì )、證券投資決策委員會(huì )/風(fēng)險管理委員會(huì )、股權衍生品業(yè)務(wù)部”組成，請就上述不一致的情況以及“投資決策委員會(huì )”和“證券投資決策委員會(huì )”是否為同一機構進(jìn)行說(shuō)明，并同步更新申請材料相關(guān)內容。

四、請就你公司上市證券做市業(yè)務(wù)技術(shù)系統測試是否已過(guò)有效期進(jìn)行說(shuō)明，如是，請更新提供相關(guān)測試報告。