開(kāi)源證券股份有限公司：

現對你公司新增北交所股票做市業(yè)務(wù)資格的申請文件提出反饋意見(jiàn)，請你公司在30個(gè)工作日內對下列問(wèn)題逐項落實(shí)并提供書(shū)面回復和電子文檔。我會(huì )收到你公司的回復后，將根據情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內不能提供書(shū)面回復，請向我會(huì )提交延期回復的申請。若對本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題，請致電我會(huì )證券基金機構監管司審核員。

一、根據公司北交所做市制度，董事會(huì )負責審定做市業(yè)務(wù)總規模，請提供相關(guān)審定文件。

二、請補充提供控股股東陜西煤業(yè)化工集團有限責任公司最近3年規模、收入、利潤、市場(chǎng)占有率等指標居于行業(yè)前列的支撐材料。

三、請公司提供2022年、2023年新三板做市業(yè)務(wù)排名的支撐材料。

四、我們關(guān)注到，公司2024年5月因資管業(yè)務(wù)相關(guān)問(wèn)題被陜西證監局采取責令改正行政監管措施，請補充說(shuō)明相關(guān)問(wèn)題整改情況。