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信達證券股份有限公司：

現對你公司設立證券資產(chǎn)管理子公司申請文件提出反饋意見(jiàn)，請你公司在30個(gè)工作日內對下列問(wèn)題逐項落實(shí)并提供書(shū)面回復和電子文檔。我會(huì )收到你公司的回復后，將根據情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內不能提供書(shū)面回復，請向我會(huì )提交延期回復的申請。若對本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題，請致電我會(huì )證券基金機構監管司審核員。

一、請補充說(shuō)明目前資管產(chǎn)品投顧業(yè)務(wù)規模、委托人情況，以及子公司設立后母子公司之間的投顧業(yè)務(wù)劃分方案。

二、請補充說(shuō)明目前上海、深圳資管團隊的人員情況，以及資管子公司設立后對異地團隊的管控安排。如資管業(yè)務(wù)存在其他異地團隊，請一并說(shuō)明。

三、我們關(guān)注到，根據2024年5月底公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準備測算，子公司凈資本/各項風(fēng)險資本準備之和可能低于100%的監管規定。請說(shuō)明子公司設立后，如何確保各項風(fēng)險控制指標符合規定。

四、我們關(guān)注到，截至2024年5月底，公司資管存續規模較2023年9月有一定比例下降，請說(shuō)明情況。

五、根據公司材料，信達證券將為資管子公司提供運營(yíng)管理、信息技術(shù)等相關(guān)支持性服務(wù)。根據證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )相關(guān)規定，為私募產(chǎn)品提供上述服務(wù)需要相關(guān)資質(zhì)，請補充說(shuō)明是否具備相關(guān)資質(zhì)并提供證明材料。

六、《證券公司治理準則》第二十五條規定“證券公司章程應當規定對外投資、對外擔保的類(lèi)型、金額和內部審批程序”?！缎胚_證券資產(chǎn)管理（北京）有限公司章程（草案）》中未見(jiàn)對外擔保的相關(guān)規定。請補充完善。

七、我們關(guān)注到，2024年5月，公司新增一只“持有一種權益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例”高于監管標準5%的情形，請說(shuō)明相關(guān)情況。

八、根據公司材料，1只無(wú)“或有事項”條款的集合資產(chǎn)管理產(chǎn)品，擬于2024年4年1日到期終止清算；另有4只專(zhuān)項資產(chǎn)管理產(chǎn)品將于2024年上半年終止進(jìn)入清算程序。請補充說(shuō)明以上產(chǎn)品清算情況。

九、新修訂的《公司法》將于2024年7月1日起施行，請做好資管子公司治理架構與新《公司法》的銜接完善。

 

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