首創(chuàng )證券股份有限公司：

現對你公司設立證券資產(chǎn)管理子公司申請文件提出反饋意見(jiàn)，請你公司在30個(gè)工作日內對下列問(wèn)題逐項落實(shí)并提供書(shū)面回復和電子文檔。我會(huì )收到你公司的回復后，將根據情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內不能提供書(shū)面回復，請向我會(huì )提交延期回復的申請。若對本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題，請致電我會(huì )證券基金機構監管司審核員。

一、請公司補充說(shuō)明資管業(yè)務(wù)是否存在異地團隊，如存在，請說(shuō)明資管子公司成立后，對異地團隊強化管控的措施。

二、新修訂的《公司法》將于2024年7月1日起施行，請做好資管子公司治理架構與新《公司法》的銜接完善。

三、根據申請材料，子公司成立后，資管事業(yè)部將平移至子公司，但仍由母公司繼續開(kāi)展非證券期貨經(jīng)營(yíng)機構設立資管計劃的投顧業(yè)務(wù)，請補充母公司繼續開(kāi)展該類(lèi)投顧業(yè)務(wù)的部門(mén)、人員安排。

四、根據公司材料，首創(chuàng )證券將為資管子公司提供運營(yíng)管理、信息技術(shù)等相關(guān)支持性服務(wù)。根據證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )相關(guān)規定，為私募產(chǎn)品提供上述服務(wù)需要相關(guān)資質(zhì)，請補充說(shuō)明是否具備相關(guān)資質(zhì)并提供證明材料。