國元證券股份有限公司：

現對你公司上市證券做市交易業(yè)務(wù)資格申請文件提出反饋意見(jiàn)，請你公司在30個(gè)工作日內對下列問(wèn)題逐項落實(shí)并提供書(shū)面回復和電子文檔。我會(huì )收到你公司的回復后，將根據情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內不能提供書(shū)面回復，請向我會(huì )提交延期回復的申請。若對本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題，請致電我會(huì )證券基金機構監管司審核員。

一、根據申請材料，2023年8月公司董事會(huì )審議通過(guò)《關(guān)于公司申請上市證券做市業(yè)務(wù)資格并從事科創(chuàng )板和北交所股票做市交易業(yè)務(wù)的議案》，請補充提供上述議案文本。

二、請公司在上市證券做市業(yè)務(wù)實(shí)施方案中進(jìn)一步明確做市標的的篩選標準和做市業(yè)務(wù)審核小組人員構成的原則，并在相關(guān)制度中予以固化。

三、根據申請材料，公司分管做市業(yè)務(wù)高管同時(shí)分管股權管理部、固定收益部、權益投資部，并作為做市業(yè)務(wù)審核小組組長(cháng)，審議做市業(yè)務(wù)入池、做市庫存股獲取方案、做市方案等，直接參與具體做市業(yè)務(wù)的決策。請公司補充說(shuō)明公司董事會(huì )、執行委員會(huì )、自營(yíng)業(yè)務(wù)委員會(huì )、資產(chǎn)與負債委員會(huì )—做市業(yè)務(wù)審核小組—做市業(yè)務(wù)部的管理決策體系分級授權情況，并就分管高管現有分管工作與分管上市證券做市交易業(yè)務(wù)是否符合《證券法》關(guān)于“證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)、證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、證券做市業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開(kāi)辦理，不得混合操作”的規定進(jìn)行論證。

四、根據申請材料，做市業(yè)務(wù)部目前主要開(kāi)展新三板做市業(yè)務(wù)，請補充該部門(mén)新三板做市業(yè)務(wù)開(kāi)展情況。此外，該部門(mén)設部門(mén)經(jīng)理、投資經(jīng)理、做市交易崗、做市研究崗、合規管理崗、風(fēng)險管理崗以及技術(shù)支持崗等崗位，請補充說(shuō)明上述崗位及人員是否根據不同做市業(yè)務(wù)區分團隊，或同時(shí)從事上市證券和新三板做市業(yè)務(wù)。

五、請補充提供國元證券控股股東安徽國元金融控股集團有限責任公司2023年經(jīng)審計合并財務(wù)報表（如已完成審計）。