首創(chuàng )證券股份有限公司:

現對你公司變更業(yè)務(wù)范圍申請文件提出反饋意見(jiàn)，請你公司在30個(gè)工作日內對下列問(wèn)題逐項落實(shí)并提供書(shū)面回復和電子文檔。我會(huì )收到你公司的回復后，將根據情況決定是否再次向你公司發(fā)出反饋意見(jiàn)。如在30個(gè)工作日內不能提供書(shū)面回復，請向我會(huì )提交延期回復的申請。若對本反饋意見(jiàn)有任何問(wèn)題，請致電我會(huì )證券基金機構監管司審核員。

一、根據《證券公司股權管理規定》(證監會(huì )令第183號)第十條“最近3年規模、收入、利潤、市場(chǎng)占有率等指標居于行業(yè)前列”，請補充說(shuō)明首創(chuàng )集團最近3年規模、收入、利潤等居于行業(yè)前列情況，并提交相關(guān)支撐性文件。

二、根據公司材料，“公司設有從事北交所股票做市交易業(yè)務(wù)團隊，團隊內設置北交所股票做市交易業(yè)務(wù)專(zhuān)崗”，但《首創(chuàng )證券股份有限公司北京證券交易所股票做市交易業(yè)務(wù)實(shí)施方案》顯示做市交易崗(主崗)，目前負責新三板做市交易。請進(jìn)一步說(shuō)明做市業(yè)務(wù)部各崗位職責內容、從事北交所股票做市交易業(yè)務(wù)團隊人員是否均為北交所做市業(yè)務(wù)專(zhuān)崗。

三、請補充提供擬開(kāi)展北交所做市業(yè)務(wù)規模，以及2023年度新三板做市業(yè)務(wù)情況。請在公司和首創(chuàng )集團2023年度審計工作完成后，及時(shí)補充經(jīng)審計的財務(wù)報告。

四、根據申請材料，本次新增證券業(yè)務(wù)范圍依據公司章程的規定不屬于公司股東大會(huì )的法定職權，須履行董事會(huì )決策程序，請提供《首創(chuàng )證券股份有限公司章程》關(guān)于上述決策權限條款的說(shuō)明。