當事人：朱星臣，男，1974年1月出生，住址：貴州省貴陽(yáng)市南明區。

依據《中華人民共和國證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）有關(guān)規定，我局對朱星臣借用他人證券賬戶(hù)從事證券交易行為進(jìn)行了立案調查，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見(jiàn)，也未要求聽(tīng)證。本案現已調查、辦理終結。

經(jīng)查明，朱星臣存在以下違法事實(shí)：

2020年12月31日，在朱星臣指示下，張某欣、陳某昌、嚴某在國泰君安證券股份有限公司貴陽(yáng)中華中路證券營(yíng)業(yè)部分別開(kāi)立證券賬戶(hù)，并將所開(kāi)立證券賬戶(hù)、對應的三方存管銀行卡交給朱星臣使用。張某欣、陳某昌、嚴某證券賬戶(hù)的資金均由朱星臣調配，相關(guān)資金所有權均歸屬于朱星臣。2020年12月31日至2024年9月27日，朱星臣通過(guò)其控制企業(yè)、資金往來(lái)方累計向張某欣、陳某昌、嚴某三人證券賬戶(hù)轉入資金304,431,983元。期間，朱星臣控制三人證券賬戶(hù)共交易“亞寶藥業(yè)”等7只股票，累計交易金額1,929,092,987元。

上述事實(shí)，有證券賬戶(hù)資料、銀行賬戶(hù)資料、詢(xún)問(wèn)筆錄等證據證明，足以認定。

朱星臣借用他人證券賬戶(hù)從事證券交易的行為，違反了《證券法》第五十八條的規定，構成《證券法》第一百九十五條所述違法行為。

根據當事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節與社會(huì )危害程度，根據《證券法》第一百九十五條規定，我局決定：對朱星臣責令改正，給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內，將罰沒(méi)款直接匯交國庫。具體繳款方式見(jiàn)本處罰決定書(shū)所附說(shuō)明。同時(shí)，須將注有當事人名稱(chēng)的付款憑證復印件送中國證券監督管理委員會(huì )重慶監管局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )申請行政復議（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

 

 

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