方健:

經(jīng)查,渤海證券股份有限公司廣順北大街營(yíng)業(yè)部存在個(gè)別員工向客戶(hù)銷(xiāo)售非營(yíng)業(yè)部代銷(xiāo)的私募基金產(chǎn)品、部分員工委托第三方進(jìn)行客戶(hù)招攬的情況,反映出營(yíng)業(yè)部合規管理不到位。

上述行為違反了《證券公司合規管理試行規定》(證監會(huì )公告〔2008〕30號)第六條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會(huì )令第166號)第六條第(四)項、第十條的規定。

你為直接責任人,根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款的規定,我局決定對你采取出具警示函的行政監管措施。

如對本監督管理措施不服,可在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會(huì )北京監管局

2025年10月17日