渤海證券股份有限公司北京廣順北大街證券營(yíng)業(yè)部、曹碩、強曉彤:

經(jīng)查,2020年7月至2022年11月期間,營(yíng)業(yè)部存在部分員工委托第三方進(jìn)行客戶(hù)招攬的情形。對于上述情況,時(shí)任營(yíng)業(yè)部負責人曹碩、時(shí)任營(yíng)業(yè)部合規專(zhuān)員強曉彤未盡到合規管理責任。

上述行為違反了《證券公司監督管理條例》(國務(wù)院令第653號)第三十三條、《關(guān)于加強證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理的規定》(證監會(huì )公告〔2010〕11號)第二條、《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》(證監會(huì )令第166號)第六條第(四)項、第十條的規定。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條第一款,我局決定對你營(yíng)業(yè)部及責任人曹碩、強曉彤采取出具警示函的行政監管措施。

如對本監督管理措施不服,可在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會(huì )北京監管局

2025年10月16日