北京方舟私募基金管理有限公司:

經(jīng)查,我局發(fā)現你公司存在以下行為:與不具備投資顧問(wèn)資格的機構和個(gè)人簽署投資顧問(wèn)協(xié)議,未能恪盡職守,履行誠實(shí)信用、謹慎勤勉的義務(wù)。

上述行為違反了《私募投資基金監督管理暫行辦法》(證監會(huì )令第105號,以下簡(jiǎn)稱(chēng)《暫行辦法》)第四條第一款的規定。根據《私募投資基金監督管理條例》第四十條第二款、《暫行辦法》第三十三條的規定,我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。你公司應進(jìn)一步提高合規經(jīng)營(yíng)意識和能力,恪盡職守履行私募基金管理人職責,切實(shí)維護投資者合法權益。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請,也可以在收到本決定書(shū)之日起六個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

中國證監會(huì )北京監管局

2025年10月21日