為貫徹落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于加強監管防范風(fēng)險推動(dòng)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展的若干意見(jiàn)》《關(guān)于加強上市公司監管的意見(jiàn)(試行)》,2024年5月,證監會(huì )發(fā)布實(shí)施《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》《上市公司董事、監事和高級管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規則》,進(jìn)一步規范上市公司股東減持股份行為,維護證券市場(chǎng)秩序。

近日,北京證監局發(fā)現,1名投資者通過(guò)大宗交易方式受讓大股東持有的北交所上市公司股份后短期內賣(mài)出,違反了《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》關(guān)于“大股東通過(guò)大宗交易方式減持股份,或者其他股東通過(guò)大宗交易方式減持其持有的公司首次公開(kāi)發(fā)行前發(fā)行的股份的,三個(gè)月內減持股份的總數不得超過(guò)公司股份總數的百分之二;股份受讓方在受讓后六個(gè)月內不得減持其所受讓的股份”的相關(guān)規定。

證券監管部門(mén)堅持“長(cháng)牙帶刺”、有棱有角,依法從嚴打擊違規減持責任人。北京證監局已對相關(guān)投資者采取責令購回違規減持股份并向上市公司上繳價(jià)差的行政監管措施,北交所對其實(shí)施公開(kāi)譴責并限制證券賬戶(hù)交易6個(gè)月等自律監管措施。

據悉,下一步,證券監管部門(mén)將持續強化對股東減持行為的監管,嚴厲打擊、從嚴懲處違規減持行為,維護市場(chǎng)交易秩序。希望市場(chǎng)主體自覺(jué)遵守股票交易的法律法規及各項制度規則,共同維護規范有序、公平公正的市場(chǎng)環(huán)境。