違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰裁量權基準（試行）

　　第一條　為了規范對違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰行為，保障反壟斷執法機構依法行使行政處罰裁量權，保護經(jīng)營(yíng)者合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《反壟斷法》）、《國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營(yíng)者集中申報標準的規定》、《經(jīng)營(yíng)者集中審查規定》等法律、法規、規章和有關(guān)規定，制定本基準。

　　第二條　本基準所稱(chēng)的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，是指違反《反壟斷法》實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，主要包括下列行為：
　?。ㄒ唬┙?jīng)營(yíng)者集中達到申報標準，但未依法事先申報實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；
　?。ǘ┙?jīng)營(yíng)者集中申報后，未經(jīng)批準實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；
　?。ㄈ┙?jīng)營(yíng)者集中未達到申報標準，但有證據證明具有或者可能具有排除、限制競爭效果，且經(jīng)營(yíng)者未按國家市場(chǎng)監督管理總局（以下簡(jiǎn)稱(chēng)市場(chǎng)監管總局）要求申報實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；
　?。ㄋ模┙?jīng)營(yíng)者違反附加限制性條件審查決定的；
　?。ㄎ澹┙?jīng)營(yíng)者違反禁止經(jīng)營(yíng)者集中審查決定的。

　　第三條　市場(chǎng)監管總局依據《反壟斷法》第五十八條、第五十九條、第六十三條對違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中予以行政處罰。實(shí)施行政處罰時(shí)，遵循過(guò)罰相當、公正公開(kāi)、處罰與教育相結合的原則，綜合考慮違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節、當事人主觀(guān)過(guò)錯、集中實(shí)施時(shí)間、是否具有或者可能具有排除限制競爭的效果及其持續時(shí)間和消除違法行為后果的情況等因素，確定具體處罰措施和罰款數額。

　　第四條　通過(guò)合并方式實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中，合并各方均為行政處罰對象；其他情形的經(jīng)營(yíng)者集中，取得控制權或者能夠施加決定性影響的經(jīng)營(yíng)者為行政處罰對象。

　　第五條　對于不具有排除、限制競爭效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，市場(chǎng)監管總局對相關(guān)經(jīng)營(yíng)者處五百萬(wàn)元以下的罰款。確定最終罰款數額的步驟為：
　?。ㄒ唬┗诒净鶞实诹鶙l確定初步罰款數額；
　?。ǘ┚C合考慮本基準第九條、第十條規定的因素調整初步罰款數額；
　?。ㄈ└鶕净鶞实谑l、第十四條，確定最終罰款數額。

　　第六條　對于不具有排除、限制競爭效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，初步罰款數額為二百五十萬(wàn)元。符合本基準第七條規定的，初步罰款數額為一百萬(wàn)元；符合本基準第八條規定的，初步罰款數額為四百萬(wàn)元；同時(shí)符合本基準第七條和第八條規定的，由市場(chǎng)監管總局結合案件具體情況綜合考慮后確定初步罰款數額。

　　第七條　經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中有下列情形之一的，市場(chǎng)監管總局應當從輕確定初步罰款數額：
　?。ㄒ唬┰谑袌?chǎng)監管總局掌握該違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為前主動(dòng)報告的；
　?。ǘ┲鲃?dòng)采取措施消除或者減輕違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中后果的；
　?。ㄈ┦芩嗣{迫或者誘騙違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；
　?。ㄋ模┢渌婪☉攺妮p處罰的。

　　第八條　經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中有下列情形之一的，市場(chǎng)監管總局可以依法從重確定初步罰款數額：
　?。ㄒ唬┙趟?、脅迫、誘騙其他經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；
　?。ǘ┮蜻`法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中受到行政處罰之日起，一年內再次發(fā)生違法實(shí)施集中行為的；
　?。ㄈ┳璧K或者拒不配合行政執法人員依法執行職務(wù)或者對行政執法人員打擊報復的；
　?。ㄋ模﹤卧?、隱匿、毀滅、轉移證據的；
　?。ㄎ澹┢渌婪梢詮闹靥幜P的。
　　經(jīng)營(yíng)者因前款第（三）項、第（四）項行為已被行政處罰的，不再依據該項情形從重確定罰款數額。

　　第九條　經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中有下列情形的，市場(chǎng)監管總局可以在初步罰款數額基礎上下調罰款數額：
　?。ㄒ唬┘泻髮?shí)體尚未運營(yíng)，或者運營(yíng)后尚未投產(chǎn)，或者取得股權、資產(chǎn)或業(yè)務(wù)后，尚未實(shí)際行使控制權的；
　?。ǘ┦状我蜻`法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中受到行政處罰的；
　?。ㄈ┓e極配合市場(chǎng)監管總局調查，如實(shí)陳述違法事實(shí)并及時(shí)提供重要證據材料的；
　?。ㄋ模┌l(fā)現違法事實(shí)后積極整改，建立或者完善反壟斷合規管理制度并有效實(shí)施的；
　?。ㄎ澹┙?jīng)營(yíng)者集中達到國務(wù)院規定的申報標準，經(jīng)營(yíng)者上一會(huì )計年度在中國境內的營(yíng)業(yè)額未達到8億元人民幣，且能積極配合調查的；
　?。┦袌?chǎng)監管總局認定其他可以下調罰款數額的。
　　前款規定的下調情形可以累計，每項下調10%，累計后的最低罰款數額不低于初步罰款數額的40％。
　　符合上述情形但在確定初步罰款數額時(shí)已作為從輕情形考慮的，不再依據該項情形下調罰款數額。
　　【示例1】經(jīng)營(yíng)者A、B新設合營(yíng)企業(yè)的交易構成未依法申報違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，且在市場(chǎng)監管總局掌握前主動(dòng)報告。調查發(fā)現，集中不具有排除、限制競爭效果，A、B及其關(guān)聯(lián)實(shí)體均為首次因違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中被調查，且合營(yíng)企業(yè)仍處于項目建設階段，尚未投產(chǎn)。根據上述情況，A、B具有本基準第七條第（一）項從輕處罰情形，初步罰款數額確定為100萬(wàn)元；同時(shí)，A、B具有第九條第一款第（一）項、第（二）項罰款下調情形，在此基礎上下調20%，最終罰款數額為80萬(wàn)元。
　　【示例2】經(jīng)營(yíng)者A、B、C新設合營(yíng)企業(yè)的交易構成未依法申報違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，且在市場(chǎng)監管總局立案調查后主動(dòng)注銷(xiāo)合營(yíng)企業(yè)。調查發(fā)現，集中不具有排除、限制競爭效果，A、B營(yíng)業(yè)額達到國務(wù)院規定的申報標準，C未達到申報標準但積極配合調查。根據上述情況，A、B、C具有本基準第七條第（二）項從輕處罰情形，初步罰款數額確定為100萬(wàn)元；同時(shí)，C具有第九條第一款第（五）項罰款下調情形，在此基礎上下調10%。最終，A、B的罰款數額為100萬(wàn)元，C為90萬(wàn)元。
　　【示例3】經(jīng)營(yíng)者A以增資方式收購B股權的交易構成未依法申報違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中。調查發(fā)現，集中不具有排除、限制競爭效果，且交易僅完成股權變更登記，A立即停止對集中后實(shí)體注資和行使控制權等下一步動(dòng)作。根據上述情況，A同時(shí)具有本基準第七條第（二）項從輕情形和第九條第一款第（一）項罰款下調情形，該行為作為從輕情形考慮，不再據此進(jìn)行下調，最終罰款數額為100萬(wàn)元。

　　第十條　經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中有下列情形的，市場(chǎng)監管總局可以在初步罰款數額基礎上上調罰款數額：
　?。ㄒ唬┫蚴袌?chǎng)監管總局提供誤導性或者不實(shí)材料、信息的；
　?。ǘ┎扇⊥涎?、懈怠、逃避等消極方式不配合市場(chǎng)監管總局調查或不提供相關(guān)材料的；
　?。ㄈ┦袌?chǎng)監管總局認定其他可以上調罰款數額的。
　　前款規定的上調情形可以累計，每項上調10%。
　　符合上述情形但在確定初步罰款數額時(shí)已作為從重情形考慮的，不再依據該項情形上調罰款數額。
　　【示例4】經(jīng)營(yíng)者A收購B股權的交易構成未依法申報違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中。調查過(guò)程中，A提供不實(shí)證據材料，且采取拖延方式不配合市場(chǎng)監管總局調查，但未構成本基準第八條規定的從重情形。調查發(fā)現，集中不具有排除、限制競爭效果。根據上述情況，初步罰款數額確定為250萬(wàn)元；同時(shí)，A具有本基準第十條第一款第（一）項、第（二）項罰款上調情形，在此基礎上上調20%，最終罰款數額為300萬(wàn)元。
　　【示例5】經(jīng)營(yíng)者A收購B股權的交易構成未依法申報違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中。調查過(guò)程中，A采取拖延方式不配合市場(chǎng)監管總局調查。調查發(fā)現，集中不具有排除、限制競爭效果，A發(fā)現違法行為后建立反壟斷合規管理制度并有效實(shí)施，A及其關(guān)聯(lián)實(shí)體首次因違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中被調查。根據上述情況，初步罰款數額確定為250萬(wàn)元；A具有本基準第九條第一款第（二）項、第（四）項罰款下調情形，在初步罰款數額的基礎上下調20%；同時(shí)，A具有第十條第一款第（二）項罰款上調情形，在初步罰款數額的基礎上上調10%，最終罰款數額為225萬(wàn)元。

　　第十一條　對于具有或者可能具有排除、限制競爭效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，市場(chǎng)監管總局可以責令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前狀態(tài)，并處上一年度銷(xiāo)售額百分之十以下的罰款。
　　在計算罰款數額時(shí)，市場(chǎng)監管總局參照本基準中規定的不具有排除、限制競爭效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行政處罰罰款裁量的步驟，綜合考慮集中實(shí)施時(shí)間，具有或者可能具有排除、限制競爭效果的持續時(shí)間和范圍，消除違法行為后果的情況等因素，確定罰款數額。

　　第十二條　對于不具有排除、限制競爭效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，最高罰款數額不超過(guò)五百萬(wàn)元。按照本基準第五條計算后超過(guò)五百萬(wàn)元的，罰款數額確定為五百萬(wàn)元。
　　對于具有或者可能具有排除、限制競爭效果的違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，最高罰款數額不超過(guò)上一年度銷(xiāo)售額的百分之十。按照本基準第十一條第二款計算后超過(guò)上一年度銷(xiāo)售額百分之十的，罰款數額確定為上一年度銷(xiāo)售額的百分之十。

　　第十三條　經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中，且具有或者可能具有排除、限制競爭效果，有下列情形之一的，市場(chǎng)監管總局責令停止實(shí)施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉讓營(yíng)業(yè)以及采取其他必要措施恢復到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷(xiāo)售額百分之十的罰款：
　?。ㄒ唬┦袌?chǎng)監管總局認為集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果并告知經(jīng)營(yíng)者，經(jīng)營(yíng)者仍未經(jīng)批準實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；
　?。ǘ┙?jīng)營(yíng)者違反禁止經(jīng)營(yíng)者集中審查決定實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的；
　?。ㄈ┢渌麗阂膺`法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中的。
　　【示例6】經(jīng)營(yíng)者A收購B股權的交易構成經(jīng)營(yíng)者集中且達到國務(wù)院規定的申報標準。A向市場(chǎng)監管總局申報。審查過(guò)程中，市場(chǎng)監管總局認為該項集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果并告知A，A仍未經(jīng)批準實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中。此后經(jīng)違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中調查，市場(chǎng)監管總局最終認定該項集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果。根據上述情況，A具有本基準第十三條第（一）項情形，市場(chǎng)監管總局責令A限期處分股份并決定對A處上一年度銷(xiāo)售額百分之十的罰款。

　　第十四條　違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中，情節特別嚴重、影響特別惡劣、造成特別嚴重后果的，市場(chǎng)監管總局可以根據《反壟斷法》第六十三條，在《反壟斷法》第五十八條規定的罰款數額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數額。

　　第十五條　經(jīng)營(yíng)者違法實(shí)施集中，不具有排除、限制競爭效果，能夠證明有下列情形之一的，可以不予行政處罰：
　?。ㄒ唬┦状伟l(fā)生違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為，經(jīng)營(yíng)者在市場(chǎng)監管總局發(fā)現前，主動(dòng)報告并采取措施恢復到集中前狀態(tài)的；
　?。ǘ┠軌蜃C明盡到審慎評估義務(wù)后因不能預見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀(guān)情況導致違法的。
　　對經(jīng)營(yíng)者的違法行為依法不予行政處罰的，市場(chǎng)監管總局對經(jīng)營(yíng)者進(jìn)行教育。
　　【示例7】經(jīng)營(yíng)者A、B新設合營(yíng)企業(yè)的交易構成未依法申報違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中。A、B在自查中發(fā)現該交易違法，立即注銷(xiāo)合營(yíng)企業(yè)并主動(dòng)向市場(chǎng)監管總局報告。調查過(guò)程中，A、B均積極配合調查。調查發(fā)現，集中不具有排除、限制競爭效果，A、B及其關(guān)聯(lián)實(shí)體首次發(fā)生違法實(shí)施經(jīng)營(yíng)者集中行為。根據上述情況，A、B均具有本基準第十五條第一款第（一）項不予行政處罰情形。市場(chǎng)監管總局決定對A、B依法不予行政處罰，并進(jìn)行教育。

　　第十六條　本基準適用于2022年8月1日后違法實(shí)施的經(jīng)營(yíng)者集中。本基準施行前已作出處罰決定的，不適用本基準。

　　第十七條　在實(shí)施行政處罰時(shí)，適用本基準行使裁量權可能出現明顯不當，或者本基準適用的客觀(guān)情況發(fā)生變化的，市場(chǎng)監管總局可以依法調整適用。
　　對調整適用的行政處罰裁量權基準，應及時(shí)進(jìn)行修改并公布。

　　第十八條　本基準由市場(chǎng)監管總局負責解釋?zhuān)园l(fā)布之日起實(shí)施。