民生期貨有限公司安徽分公司：

    經(jīng)查，你分公司（統一社會(huì )信用代碼：91340104MADKHW842H）存在任用無(wú)從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，客戶(hù)關(guān)系歸屬及考核管理混亂，分公司負責人未勤勉盡責等情形，反映出你分公司內部控制存在較大缺陷，違反了《期貨公司監督管理辦法》（證監會(huì )令第155號）第五十六條和《期貨從業(yè)人員管理辦法》（證監會(huì )令第48號）第十條第二款的規定。根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條的規定，我局決定對你分公司采取責令改正的監督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。你分公司應當加強內部管控，提升合規管理水平，杜絕上述違規行為再次發(fā)生，并在收到本決定書(shū)之日起30日內向我局提交書(shū)面整改報告。

    如果對本監督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內向中國證券監督管理委員會(huì )提出行政復議申請（行政復議申請可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國證券監督管理委員會(huì )法治司），也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監督管理措施不停止執行。

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